中能电气:独立董事2017年度述职报告(汤新华

  2017年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司相关规定的要求,忠实履行独立董事的职责,充分发挥独立董事的作用,维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2017年度履行职责情况汇报如下:

  作为审计委员会召集人,本人认真审议公司内部审计部门提交的相关定期报告、内部审计工作计划、内部审计工作报告等事项,并在日常工作中不定期对公司内部审计部门工作进行指导;同时在公司2017年年报编制过程中,认真听取管理层对行业发展趋势和2017年度财务状况和经营业绩的汇报;与年审会计师进行沟通,了解本次年报审计工作的计划、进度安排,并共同讨论解决审计过程中出现的问题,督促会计师事务所及时提交审计报告。

  2、持续关注公司的信息披露工作,促使公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定,真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作,保障了广大投资者的知情权。

  3、加强自身学习,提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关文件,积极参加培训,加深对相关法规的认识和理解,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,切实加强对公司和投资者利益的保护能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

  利用其他时间对公司子公司及光伏发电等新业务进行实地调研,与公司管理层、技术研发人员、销售人员、运营团队进行面谈,听取公司管理人员对公司的生产经营、内部管理和控制、董事会决议执行、财务管理、销售等日常情况的介绍和汇报,及时获悉公司各重大事项的进展情况,切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。

  保护等相关法规的认识和理解,积极参加监管部门、公司以各种方式组织的相关培训,更全面地了解上市公司管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,提升保护社会公众股东权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,并促进公司进一步规范运作。

  作为公司的独立董事,本人忠实地履行自己的职责,积极参与公司重大事项的决策,为公司的健康发展建言献策。2018 年,本人将继续勤勉尽职,利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议,为董事会的科学决策提供参考意见。本人也衷心希望公司在董事会领导下脚踏实地、稳健经营、规范运作,不断增强盈利能力,以优异的业绩回报广大投资者。